次优理论

起源与一般定理

维纳（1950）表明，关税同盟虽然取消了成员国之间的关税，却可能因“贸易转移”——以成员国进口取代来自非成员国的高效进口——而降低福利。米德（1955）在更广泛的框架中讨论了此类情形。利普西与兰开斯特（1956）将这一洞见一般化，证明如果某种约束使帕累托最优的一个条件无法满足，那么可达到的最佳状态（次优）一般要求其他条件也偏离其最优值。换言之，当一个市场仍存在扭曲时，逐个消除其他市场扭曲的“局部改革”并不能保证提高福利。

在税收与定价中的应用

次优思想与公共经济学的核心结论相联系。拉姆齐（1927）表明，在必须筹集既定税收时，对需求缺乏弹性的商品课以较高税率，比统一税率造成的效率损失更小；这正是在扭曲不可避免时寻找最优扭曲结构的次优问题。布瓦特（1956）把同样的逻辑应用于受收支平衡约束的公共企业定价。戴蒙德与米尔利斯（1971）证明了一个重要例外：在适当条件下，即使处于次优情形，也应保持生产效率。巴格瓦蒂（1971）系统梳理了贸易理论中的各种扭曲及政策排序。

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批评、拓展与现代启示

戴维斯与温斯顿（1965）表明，如果经济各部门之间具有可分性，局部改革仍可能有意义。黄有光（1977）提出“第三优理论”，指出由于信息和行政成本，连次优政策也难以实施。哈蒙德（1990）在评估公共经济学理论进展时讨论了这一问题，利普西（2007）在该定理发表五十周年之际回顾了其意义。罗德里克（2008）主张，在发展中国家，考虑既有扭曲的“次优制度”可能比照搬发达国家制度更有效。迪克西特（1985）在开放经济的税收政策中将这一原理系统化。这些讨论与公共选择理论一起，构成了政策评估的基本框架。

常见问题

怎样通俗地理解次优理论？

在无法实现最理想状态时，逐一满足更多的理想条件并不一定带来更好的结果。

典型例子是什么？

维纳的分析表明，关税同盟即使取消了部分关税，也可能因贸易转移而降低福利。

来源核查日期：2026-10-26

参考文献

1. Lipsey, R. G., & Lancaster, K. (1956). The general theory of second best. Review of Economic Studies, 24(1), 11–32.
2. Meade, J. E. (1955). Trade and Welfare. London: Oxford University Press.
3. Viner, J. (1950). The Customs Union Issue. New York: Carnegie Endowment for International Peace.
4. Ramsey, F. P. (1927). A contribution to the theory of taxation. Economic Journal, 37(145), 47–61.
5. Davis, O. A., & Whinston, A. B. (1965). Welfare economics and the theory of second best. Review of Economic Studies, 32(1), 1–14.
6. Diamond, P. A., & Mirrlees, J. A. (1971). Optimal taxation and public production I: Production efficiency. American Economic Review, 61(1), 8–27.
7. Boiteux, M. (1956). Sur la gestion des monopoles publics astreints à l'équilibre budgétaire. Econometrica, 24(1), 22–40.
8. Bhagwati, J. N. (1971). The generalized theory of distortions and welfare. In J. Bhagwati et al. (Eds.), Trade, Balance of Payments and Growth (pp. 69–90). Amsterdam: North-Holland.
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10. Hammond, P. J. (1990). Theoretical progress in public economics: A provocative assessment. Oxford Economic Papers, 42(1), 6–33.
11. Lipsey, R. G. (2007). Reflections on the general theory of second best at its golden jubilee. International Tax and Public Finance, 14(4), 349–364.
12. Rodrik, D. (2008). Second-best institutions. American Economic Review, 98(2), 100–104.
13. Dixit, A. (1985). Tax policy in open economies. In A. Auerbach & M. Feldstein (Eds.), Handbook of Public Economics (Vol. 1, pp. 313–374). Amsterdam: North-Holland.